Руководство по борьбе с отмыванием отмывания отмывания
Вес товара: ~0.7 кг. Указан усредненный вес, который может отличаться от фактического. Не включен в цену, оплачивается при получении.
Описание товара
Анализ 87 преступлений
3 подробные объяснения 3 крупных анти -мультипендизионных систем
3 -уровни анализа оценки риска
19 Проектирование внутреннего внутреннего контроля.
19 Демонстрационный текст основной термины выбор
Глава 1 Правовая система отмывания и анти -денег
Раздел 1 Анализ концепции отмывания денег
1. Определение отмывания денег
Во -вторых, состав поведения отмывания денег
3. Отношения между отмыванием денег и преступлениями вверх по течению
В -четвертых, анализ типов преступлений вверх по течению
Раздел 2 Анализ поведения отмывания денег
1. Его поведение отмывания денег и самооружающее поведение
2. Скрытое поведение отмывания денег, передача поведения отмывания денег, поведение отмывания структурных денег и гибридное поведение отмывания денег
Раздел 3 Анти -деньги отмывания юридической системы и ее развития
1. Обзор анти -денег отмывания
2. Развитие закона о борьбе с отмыванием денег моей страны
3. В настоящее время эффективные законы о борьбе с отмыванием отмывания, положения, правила и другие стандартизированные документы
4. Проблемы, существующие в юридической системе против отмывания отмывания моей страны
В -пятых, международные конвенции и документы, связанные с антисмысленностью
6. Развитие закона о борьбе с отмыванием денег за границей
Глава 2 Анализ преступности вверх по течению
Раздел 1 Преступление от наркотиков
1. Преступление контрабанды, торговли людьми, транспортировкой и производственными лекарствами
Во -вторых, незаконное удержание наркотиков
В -третьих, преступление, связанное с приютом наркотиков, преступников
В -четвертых, преступность скрытия, метастазирования, сокрытия наркотиков и ядовитых украденных украденных
В -пятых, преступность незаконного производства, покупки и продажи, транспортировки предметов, занимающихся наркотиками, контрабанда токсичных предметов
6. Преступление незаконной посадки наркотиков
Семь, незаконная торговля, транспорт, переноска, содержание наркотиков с наркотиками и саженцами, саженцы, саженцы
8. Приманка, обучение, обманывать других за преступления, связанные с употреблением наркотиков
Девять, заставляя других принимать наркотики
Десять, терпеть преступление принимая наркотики для других
Одиннадцать, незаконно предоставляют наркотики анестезии, психотические преступления наркотиков
Раздел 2 Преступления организации под руководством
1. Организация, лидерство и участие в преступлениях по организации триадных организаций
Во -вторых, преступление внедрения в организации подземного мира развития
В -третьих, укрытие и побаловать себя преступлениями природы подземного мира
Раздел 3 Террористическая преступность
1. Организация, лидерство и участие в террористических организациях
2. Помогите террористической деятельности
3. Подготовьте преступление террористической деятельности
4. Содействие терроризму, экстремизму и подстрекайте преступность осуществления террористической деятельности
В -пятых, вынуждено носить для содействия терроризму, экстрементской одежде, преступлению логотипа
6. Преступление незаконного удержания терроризма и предметов экстремизма
Раздел 4 Преступление контрабанды
1. Преступление контрабанды оружия и боеприпасов
Во -вторых, преступление контрабанды ядерных материалов
В -третьих, контрабанда фальшивая валютная преступность
Четвертое, контрабанда преступление культурных реликвий
В -пятых, контрабанда ценные металлические преступления
6. Преступление контрабанды драгоценных животных и продуктов драгоценных животных
7. Преступление контрабанды страны за запрет импорт и экспорт импорта и экспорта
8. Преступление от контрабанды непристойных предметов
Девять, преступление контрабанды отходов
10. Тлеющий обычные товары и предметы
Одиннадцать, действуйте в соответствии с преступлениями контрабанды
Раздел 5 Коррупция и преступность взяточничества
1. Преступление коррупции
Во -вторых, незаконное присвоение государственных средств
В -третьих, преступление взяточничества
В -четвертых, подразделение преступности взяточничества
5. Используйте влияние, чтобы принять взяточничество
6. Преступление взяточничества
7. Преступление взяточничества влиятельных людей
8. Преступление взяточничества на подразделении
Девять, преступление внедрения взяточничества
Десять, единица взяточничества
Одиннадцать, источник огромной собственности неизвестен
12. Скрытие преступления за рубежом
Тринадцать, частное отделение государственного актива грех
Четырнадцать, преступление частного наказания без собственности
15. НЕ -штатные сотрудники взяточничества
16. Преступление взяточничества против не государственного персонала
17. Преступление взяточничества против иностранных государственных должностных лиц и чиновников международной государственной организации
18. Преступление обязанностей
Девятнадцать, незаконное присвоение средств
Раздел 6 Уничтожьте преступление по заказу управления финансовым управлением
1. Подделка валюты
2. Преступность в продаже, покупке и транспортировке поддельной валюты
3. Финансовый персонал для покупки поддельной валюты и использования поддельной валюты для преступлений на валютах
В -четвертых, преступление удержания и использования поддельной валюты
В -пятых, альтернативные валютные преступления
6. Преступность в создании финансовых учреждений без разрешения
Семь, подделка, трансформация, передача лицензий на бизнес финансовых учреждений, преступность одобрения документов
Восемь, Гаоли для заемного преступления
Девять, обманывать кредиты, принятие счетов, свидетельство о финансовом билете
10. Преступление незаконно поглощающих общественных депозитов
11. Куста и изменение преступления финансовых билетов
Двенадцать, преступность препятствия управления кредитными картами
Тринадцать, преступление кражи, покупки, незаконного предоставления информации о кредитной карте
Четырнадцать, кузница, изменить преступления страны по ценным бумагам по ценным бумагам
Пятнадцать, кузница, инопланетные акции, компании, преступления корпоративных облигаций
16. Преступность в результате выпуска акций, компаний и корпоративных облигаций без разрешения
Семнадцать, инсайдерская торговля, протекающая инсайдерская информация преступность
18. Используйте преступление непреднамеренных информационных транзакций
19. Строительство и распространение ложной информации о ценных бумагах и фьючерсных операциях
20. Преступление обмана инвесторов покупать и продавать ценные бумаги и фьючерсные контракты
Двадцать -один, манипулируют ценными бумагами и фьючерсными преступлениями рынка
Двадцать два, преступление использования доверенной собственности
23. Преступление по использованию средств незаконно
Двадцать четыре, преступление выдачи ссуд незаконно
Двадцать пятого, преступление поглощения средств клиентов
26. Преступления о выдаче финансовых билетов в нарушение правил
27. Преступления за незаконные счета, оплату и гарантию
28. Побег по преступлению
29. Покупка мошеннических преступлений по обмену иностранной валюты
Тридцать, отмывание денег
Раздел 7 преступлений на финансовом мошенничестве
1. Преступность фонда -мошенничество
2. Преступление по мошенничеству ссуды
В -третьих, преступление мошенничества с законопроектами
В -четвертых, преступление мошенничества с финансовым ваучера
В -пятых, мошенничество с кредитом
6. Преступление по мошенничестве с кредитными картами
7. Преступление по борьбе с ценовыми ценными бумагами мошенничество
Восемь, преступление на страхование
Глава III Система идентификации клиента
Раздел 1 Обзор идентификации клиента
1. Историческая революция и значение идентификации клиентов
2. Анализ концепций, связанных с распознаванием идентификации клиента
3. Значение идентификации клиента
В -четвертых, способ вымышленной идентичности обычно используется у нелегальных участников на практике
Раздел 2 Принцип идентификации клиента
1. Истинные принципы
2. Эффективные принципы
Три, полные принципы
В -четвертых, принцип независимости
Пять, принцип различия
6. Принцип преемственности
Раздел 3 Шаги распознавания идентификации клиента
1. Запрос
Во -вторых, проверьте
В -третьих, проверьте
4. Рекорды
Пять, сохранить
Раздел 4 объект идентификации клиента
1. Проблема проблемы
2. Сам клиент
3. Юридический представитель клиента (ответственное лицо)
В -четвертых, агент клиентов естественного человека
В -пятых, бизнес не натуральных клиентов
6. Контролирующий акционер или фактический контроллер клиентов, не относящихся
7. Противники с транзакцией клиентов
8. Отношения с клиентами
Девять, нературные клиенты для человека приносят пользу всем
Раздел 5 Метод распознавания идентификации клиента
1. Признание лица
Во -вторых, идентификация комиссии
3. Отдаленная идентификация
В -четвертых, навыки распознавания идентичности клиентов с высоким уровнем риска, которые подозреваются в вымышленной идентичности
Раздел 6 Непрерывное распознавание и повторная идентификация идентификации клиентов
1. Концептуальный анализ концепции первоначальной идентификации, непрерывного распознавания и повторной идентификации
2. Непрерывная идентификация и применимая ситуация
В -третьих, повторно определить соответствующую ситуацию
В -четвертых, обработка обновления информации о идентификации клиентов
Глава 4 Информация о идентификации клиента и систему сохранения записей транзакций
Раздел 1 Обзор информации о информации о идентификации клиента и сохранении транзакций
1. Определение информации о идентификации клиентов и записях транзакций
2. Значение информации о идентификации клиентов и записях транзакций
3. Принципы информации о идентификации клиентов и записях транзакций
В -четвертых, взаимосвязь между информацией о личности клиента и записями транзакций и защитой личной информации
Раздел 2 Информация о идентификации клиента и записи транзакций записей о транзакциях
1. Классификация информации о идентификации клиентов и записях транзакций
2. Информация о личности клиента, которую необходимо сохранить
3. Записи о транзакциях, которые необходимо сохранить
Раздел 3 Метод сохранения информации о идентификации клиентов и записях транзакций
1. Общие требования
2. Запрос и анализ данных
В -третьих, период сохранения
Раздел 4 Конфиденциальность информации о идентификации клиентов и записях транзакций
1. Значение системы конфиденциальности
2. Конфиденциальная область и метод конфиденциальности информации о идентификации клиентов и записях транзакций
Глава 5 Система больших транзакций и подозрительных транзакций
Раздел 1 Система больших отчетов о транзакциях
I. Обзор
Во -вторых, стандарт для больших отчетов о транзакциях
В -третьих, разложение стандарта крупного торгового отчета
В -четвертых, расчет больших транзакций
5. Представление больших отчетов о транзакциях
6. Гарантийные меры для больших отчетов о транзакциях
Семь элементов отчета о крупных транзакциях
Раздел 2 Подозрительная система торговых отчетов
1. Обзор подозрительных отчетов о транзакциях
2. Стандарты мониторинга для подозрительных транзакций
3. Анализ и суждение подозрительных транзакций
В -четвертых, процедуры подозрительного отчета о транзакциях
5. Отчеты о подозрительных транзакциях
6. Мониторинг и ретроспективный обзор списка терроризма
7. Меры лечения после подачи подозрительных транзакций
8. Меры защиты для подозрительных отчетов о транзакциях
Девять, подозрительные отчеты о транзакциях
Глава 6 Система оценки риска
Раздел 1 Рейтинг риска клиента
1. Значение рейтинга риска клиента
2. Взаимосвязь между рейтингом рисков отмывания денег и другими типами рейтинга рисков
3. Основные принципы отмывания денег клиентов и оценки риска финансирования террористов
4. Система индекса оценки риска
Пять, Использование индикаторов
6. Рейтинг рисков и процесс работы на уровне клиентов
7. Корректировка уровня риска клиента
8. Пример оценки риска клиента
Раздел 2 Оценка бизнес -риска
1. Признание бизнеса с высоким риском
2. Управление и контроль над бизнесом высокого риска
В -третьих, оценка рисков новых продуктов и новых предприятий
Раздел 3 Оценка системы системного риска
I. Обзор
2. Врученные факторы самооценки риска, которые следует учитывать
В -третьих, факторы, которые следует учитывать при оценке контрольного риска
Глава 7 Проектирование системы внутреннего контроля отмывания.
Раздел 1 Организационная архитектура дизайн
1. Значение системы внутреннего контроля отмывания против отмывания.
Во -вторых, архитектура системы внутреннего управления
Конструкция управления во втором разделе
1. Общие требования конструкции внутреннего контроля
2. Старшие менеджеры выполняют свои обязанности
В -третьих, основная система управления рисками
В -четвертых, основная система управления отмыванием отмывания.
5. Система идентификации клиента
6. Информация о идентификации клиентов и систему сохранения записей транзакций
7. Система крупных транзакций и подозрительных транзакций
8. Система оценки рисков для финансирования террористов и террористического финансирования
9. Система управления рисками по финансированию террористических рисков и финансирование террористов
10. Система анти -денег отмывания и конфиденциальности
11. Система обучения по борьбе с отмыванием отмывания
12. Система рекламы против отмывания отмывания.
Тринадцать, система аудита против отмывания отмывания
14. Система оценки риска отмывания денег
15. Помогать в системе административных обследования против отмывания отмывания.
16. Сотрудничать с системой надзора против отмывания отмывания
17. Участие в замороженной системе террористической деятельности
18. Система неотложной помощи для событий риска отмывания денег
19. Система отчетов о рисках отмывания денег
20. Система управления бизнесом с высоким уровнем риска
Глава 8 Строительство технологической системы отмывания отмывания.
Функция первой части технологической системы анти -денег
1. Обзор системы технологии отмывания отмывания.
2. Основные функции системы против отмывания.
Раздел 2 Конструкция мониторинга мониторинга
1. Типы подозрительных правил мониторинга торговли
2. Суждение о подозреваемом незаконном торговом поведении при многочисленных нарушениях
3. Анти -фрауд -стратегия, основанная на привычках поведения клиентов
В -четвертых, настройка предела транзакции
Глава 9 Анализ юридической ответственности против отмывания денег
Раздел 1 Обзор нарушений против отмывания.
1. Композиция нарушений против отмывания отмывания.
2. Определите по вине нарушений против отмывания.
3. Взаимосвязь между отмыванием денег и нарушениями отмывания от отмывания денег
В -четвертых, нарушения отмывания от отмывания и других незаконных действий
Раздел 2 Тип нарушений против отмывания отмывания.
1. Закон, который нарушает правила управления внутренним контролем анти -денег
2. Нарушение базовой системы управления против отмывания денег
3. Нет замороженных активов, связанных с страхом в соответствии с правилами
В -четвертых, отказ от сотрудничества с контр -терроризма
Раздел 3 Юридическая ответственность за нарушения отмывания по отмыванию денег
I. Обзор
2. Юридические обязанности, которые нарушают правила управления внутренним контролем против отмывания от отмывания.
В -третьих, юридическая ответственность, которая нарушает базовую систему управления анти -деньги
В -четвертых, юридическая ответственность, которая не может заморозить активы в соответствии с правилами
В -пятых, юридическая ответственность за отказ сотрудничать с контр -терроризмом расследования и препятствия для контр -терроризма
6. Другая юридическая ответственность за нарушения отмывания от отмывания.
Секция Четвертая часть международных штрафов по борьбе с отмыванием денег
1. Наказание Соединенных Штатов за нарушения отмывания отмывания.
2. Британское наказание по борьбе с отмыванием денег
ПРИЛОЖЕНИЕ ДЕЙСТВИТЕЛЬНОЙ ТЕКСТРАЦИИ SYSTEM SYSTEM (SELECTION)
1. Правила по борьбе с отмыванием отмывания директоров, руководителей и старших менеджеров
Во -вторых, основная система управления рисками
3. Основная система для управления отмыванием отмывания.
4. Система идентификации клиента
5. Информация о идентификации клиентов и систему сохранения записей транзакций
6. Система крупных транзакций и подозрительных транзакций
7. Система оценки рисков для финансирования террористов и террористического финансирования
8. Система управления классификацией рисков по финансированию террористов и финансирования террористов
Девять, система против отмывания и конфиденциальности
10. Система обучения по борьбе с отмыванием денег
11. Система рекламы против отмывания отмывания
12. Система аудита аудита для борьбы с отмыванием денег
13. Система оценки риска отмывания денег
14. Помощь в системе административных обследования против отмывания отмывания.
15. Сотрудничать с системой надзора против отмывания отмывания.
16. Участие в замороженной системе террористической деятельности
17. Система чрезвычайной ситуации для событий риска отмывания денег
18. Система отчетов о рисках отмывания денег
19. Система управления бизнесом высокого риска
......Обсудите определение, композицию и взаимосвязь между отмыванием денег и преступлением по отмыванию денег вверх по течению.Анализ преступлений, связанных с наркотиками, преступлений террористической деятельности, преступлений террористической деятельности, преступлений о контрабанде, коррупции и преступлений на взяточничестве, преступлений, которые разрушают приказ о финансовом управлении и преступления по финансовому мошенничеству, связанные с вовлеченными в 87 человек, связанных с отмыванием денег.
Были подробно проанализированы система распознавания идентификации клиента, большой отчет о транзакциях и система подозрительных транзакций, информация о идентификации клиентов и система сохранения записей транзакций.
Оценка риска разделена на три уровня: оценка риска клиента, оценка бизнес -риска и оценка системного риска.
В -глубины дискуссии об эффективности противоположного внутреннего контроля отмывания и введены 19 анти -деньги -утративных проектов внутреннего контроля.
Основные функции технологических систем против отмывания отмываний и строительство модели мониторинга против отмывания отмывания были предварительно обсуждены.
Нарушения против отмывания денег часто объединяются с преступными нарушениями и другими административными нарушениями.
......Лю Найхан, окончил Университет Хохай в 1990 году со степенью бакалавра в области планирования и использования водных ресурсов.С сентября 1997 года по июль 2000 года он учился в экономическом праве юридической школы Пекинского университета и получил степень магистра права.Он много лет работал в юридической фирме и в настоящее время является адвокатом юридической фирмы Пекина Дехэна.Он участвовал в исследовании контроля рисков в сфере финансов и платежей, а также в изучении теории против отмывания отмываний в течение 12 лет и занимается контролем риска и практикой борьбы с отмыванием денег в течение 8 лет.Он служил лицом, отвечающим за контроль риска и анти -деньги во многих платежных учреждениях.
Се Лиджин, старший партнер юридической фирмы Пекин Дехенг, старших арбитров Китайской международной комиссии по экономическому и торговым арбитражу, международных арбитрам Арбитражного центра федерации федерации российских предприятий, директор китайского юридического общества, Мастера международного экономического права Нанкай Университет, Визит Лондонского университета, адвокат Университета Университета, Эмба Университета Цинхуа.Адвокат Си Лиджин имеет более 20 лет практики и имеет богатый практический опыт и теоретические исследования в области правовых вопросов, финансирования частных инвестиций, инвестиций, реорганизации, слияний и поглощений иностранных инвестиций, а также инвестиционных споров и арбитраж.