Квалификационные экзамены по ценным бумагам в Книге книг, Gong 2020 Практикующие индустрии ценных бумаг. Квалификационные экзамена
Цена: 413руб. (¥19.5)
Артикул: 611866639899
Доставка по Китаю (НЕ включена в цену):
127 руб. (¥6)
Вес товара: ~0.7 кг. Указан усредненный вес, который может отличаться от фактического. Не включен в цену, оплачивается при получении.
Описание товараПродавец:当当网官方旗舰店
Рейтинг:
Всего отзывов:0
Положительных:0
Добавить в корзину
Другие товары этого продавца
¥21444руб.
¥32.4685руб.
¥43.2913руб.
¥19.5413руб.
"Zhonggong Edition·2020 г. Учебное пособие по индустрии ценных бумаг. Эта книга предназначена для исследования и разработки основных законов и положений субъектов для рынка ценных бумаг «квалификационные экзамены введений» на квалификационном экзамене специалистов по ценным бумагам, в том числе 5 наборов испытательных документов перед допросом.Эта книга имеет следующие характеристики:1. Выберите упражнения в соответствии с контуром
В процессе написания мы тщательно проанализировали экзаменные вопросы и выбрали вопросы, основанные на программе «Экзаменации», опубликованной Ассоциацией ценных бумаг в 2019 году, и стремились оказать более эффективную и практическую помощь кандидатам.
2. На основании анализа реальных вопросов
Основываясь на исследовании реальных вопросов на квалификационном экзамене сотрудников по ценным бумагам в последние годы, эта книга тщательно написала 5 наборов тестовых документов Sprint на основе типа вопросов и количества реального вопроса.Анализ каждой темы стремится быть детальной и простым для понимания.
3. Обучение обучения перед тестированием
Название в этой книге неоднократно пересматривается командой по написанию образовательных книг Zhonggong, чтобы позволить кандидатам учиться, практиковать и знать новое, и помогать кандидатам на обучение спринта перед тестом.
Основная информация
| наименование товара: | Квалификационные экзамены по ценным бумагам в Книге книг, Gong 2020 Практикующие индустрии ценных бумаг. Квалификационные экзамена | формат: | 8 Открыто |
| Автор: | Центр исследований в области экзаменов в области ценных бумаг в области образовательных ценных бумаг. | Цены: | 39.00 |
| Номер ISBN: | 9787542955166 | Опубликованная дата: | 2020-01-01 |
| Издательство: | Бухгалтерский пресс Лисинь | Время печати: | 2020-01-01 |
| Версия: | 1 | Индийский: | 3 |
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой статьей (II)
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой статьей (III)
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой статьей (IV)
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой бумагой спринта (v)
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменом (i) Справочные ответы и анализ
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменом (ii) Справочные ответы и анализ
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой бумагой (III). Справочные ответы и анализ
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой статьей (IV). Справочные ответы и анализ
Основные законы и правила рынка ценных бумаг перед экзаменной тестовой бумагой (v) Справочные ответы и анализ
49. Правила самодисциплинирования отрасли на рынке ценных бумаг не включают правила самодисциплины, сформулированные ().Обменная комиссия по ценным бумагам BChina
Ассоциация ценных бумаг CChina Dchina Depurities Depository and Clearing Co., Ltd.
50 Следующее заявление о членах Futures Exchange является правильным ().
Индивидуальные могут быть членами обмена фьючерсами
Компания с ограниченной ответственностью не может быть членом биржи фьючерсов
Корпоративная компания CA, зарегистрированная за рубежом, с крупным бизнесом в Китае может служить членом биржи фьючерсов
D. Корпоративные юридические лица или другие экономические организации, зарегистрированные в стране, могут служить членами обмена фьючерсами
2. Комбинированные вопросы с несколькими вариантами ответов (всего 50 вопросов, 1 пункт для каждого вопроса, всего 50 баллов).Только один из следующих альтернативных вариантов * соответствует требованиям вопроса, и никакие баллы не будут присуждены, если вы не выберете и не выбираете неправильно.1. Если операционные учреждения ценных бумаг и фьючерсов и их сотрудники нарушают «правила по честности в области занятости ценных бумаг и фьючерсных операционных учреждений и их сотрудников» и страдают от следующих () обстоятельств, Китайская комиссия по регулированию ценных бумаг должна иметь дело с тяжестью.
Ⅰ Выберите, косвенно или подстрекайте или помогает другим в предоставлении льгот руководителям
Ⅱsuccessive или множественные нарушения этого регулирования
Ⅲpersonnel, которые были государственными должностными лицами, особенно руководителями, и которые работали на должности по борьбе с рисками в соответствии с ценными бумагами и фьючерсными бизнес -учреждениями, нарушают эти правила
Ⅳa Большое количество или вовлекает большое количество людей, вызывающих плохое социальное воздействие
A ⅰ, ⅱb ⅱ, ⅲ
C ⅰ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
2. Согласно положениям «Комплексных стандартов управления рисками для компаний по ценным бумагам», следующее заявление о том, что компании по ценным бумагам должны включать управление рисками своих дочерних компаний в единой системе, является правильным ().
Ⅰsurities Companies внедряет вертикальное управление управлением рисками дочерних компаний
Ascrection Дочерние компании должны назначать старшего руководящего персонала, чтобы нести ответственность за общую работу компании по управлению рисками.
Ⅲ Лицо, отвечающее за управление рисками дочерних компаний
Ⅳ Лицо, отвечающее за управление рисками дочерних компаний, должно быть оценено директором по риску компании по ценным бумагам, а вес оценки должен составлять не менее 70%.
A ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅲ
C ⅰ, ⅱd ⅲ, ⅳ
3. Следующие заявления о согласованных транзакциях по ценным бумагам выкупают ().
Ⅰsurities Компания должна возвращать соответствующие проценты, полученные предметными ценными бумагами в течение периода, который должен быть выкуплен клиенту в соответствии с соглашением, подписанным с клиентом.
Ⅱ Определение между компаниями по ценным бумагам и клиентам повлияет на услуги по регистрации ценных бумаг и передаче фондов, которые урегулировали Китай, на основе результатов транзакции обменных транзакций.
Ⅲcina Clearing Company предоставляет услуги по регистрации ценных бумаг и передаче фондов для согласованных операций по ценным бумагам на основе результатов сделок, подтвержденных компаниями по ценным бумагам.
«Компании по вопросам сообщений должны объявить обменной системе торговли на основе реальной доверенности клиента, и система расчетов Китая подтвердит это.
A ⅰ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
C ⅰ, ⅲd ⅱ, ⅲ, ⅳ
4. Действия, которые брокеры ценных бумаг не могут участвовать во время своей практики, включают ().
Ⅰ Предоставление посредника, гарантии или другого удобства для финансирования между клиентами
«Применение клиентов для открытия, отмены, передачи счетов и т. Д.
Ⅲ Применение подписки на ценные бумаги, транзакции, депозиты и снятия средств, переводы, запросы и т. Д. Для клиентов
Ⅳ Перенос клиентов по исследованиям, предоставленным компаниями по ценным бумагам.
A ⅰ, ⅳb ⅱ, ⅲ
C ⅰ, ⅱ, ⅲd ⅱ, ⅲ, ⅳ
5. Следующие заявления о выдаче, продаже и передаче продуктов на противодействии компаниям ценных бумаг являются правильными ().
Except for Private Equity Products, которые четко предусмотрены финансовыми регулирующими органами, продукты частного акционерного капитала, выпущенные, проданные и переданные компаниями по ценным бумагам на противодействии рынку, должны быть одобрены и зарегистрированы заранее
Ⅱ Компании не должны выдавать, продавать и передавать продукты частного акционерного капитала по производству рынка, торгов на аукцион и т. Д.
Products выпущенные, проданные и переданные компаниями по ценным бумагам на контр-рынке включают, но не ограничиваются инструментами корпоративного долгового финансирования.
Products выпущенные, проданные и передаваемые компаниями по ценным бумагам на контр -рынке включают, но не ограничиваются продуктами, созданными банками, страховыми компаниями, трастовыми компаниями и другими учреждениями, а также выпущены, продаются и передаются в компании по ценным бумагам
A ⅰ, ⅱb ⅲ, ⅳ
C ⅰ, ⅳd ⅱ, ⅲ
6. «Кодекс практического поведения для практиков по ценным бумагам» требует практиков ().
Ⅰ Не торговля фондами инвестиций в ценные бумаги
Ⅱ Не использование работы для предоставления льгот
Ⅲ Нет бизнеса, который испытывает конфликт интереса к выполнению своих обязанностей
«Законные права и интересы учреждения не должны быть повреждены
A ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅲd ⅱ, ⅲ, ⅳ
7. Следующие утверждения о приобретении верны ().
Ⅰ Когда инвестор владеет 5% от акций голосования, выпущенных перечисленной компанией, он должен внести письменный отчет для регулирующих органов по ценным бумагам Государственного совета и фондовой биржи в течение 3 дней с даты возникновения факта.
Invest Investor владеет 5% от голосования акций, выпущенных перечисленной компанией, компания должна сообщать и объявлять каждые 5% увеличения голосования акций, выпущенных компанией. Компания не сможет покупать и продавать акции компании с даты возникновения факта до 3 дней после объявления.
«Приобретение перечисленной компании, акции приобретенной листинговой компании, принадлежащей приобретателю, не должны передаваться в течение 18 месяцев после завершения приобретения.
Ⅳ Если истекает период приобретения, и распределение акций приобретенной компании не соответствует требованиям к листингу и торговле, предусмотренным фондовой биржей, компания должна вносить коррективы в течение 30 рабочих дней.
A ⅱ, ⅳb ⅰ, ⅲ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ
8. Следующие заявления о целью сбора средств для публичного выдачи ценных бумаг верны ().
Ⅰ Для средств, собранных компанией через публичное предложение акций, компания должна использовать средства, перечисленные в проспекте или в другом публичном предложении акций.
Ⅱ Размещение Цель средств, резолюции должны быть приняты на собрание акционеров
Ⅲfunds, поднятые в результате публичного выпуска корпоративных облигаций, должны использоваться в соответствии с целями средств, перечисленных в мерах по поднятию корпоративных облигаций.
Ⅳfunds, поднятые в результате публичного выпуска корпоративных облигаций, не должны использоваться для воспитания убытков и могут использоваться для непродуктивных расходов
A ⅰ, ⅱ, ⅳb ⅲ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ
9. Следующее утверждение о превращении ограниченного партнера в генерального партнера правильно ().
Ⅰ Если только партнеры с ограниченной ответственностью остаются в партнерстве с ограниченной ответственностью, они могут продолжать существовать с единодушным согласием всех партнеров.
Ⅱlimited партнеры могут быть преобразованы в генеральных партнеров с единодушным согласием всех партнеров
«Не влияя на существование партнерства с ограниченной ответственностью, а соглашение о партнерстве не согласовано, партнер с ограниченной ответственностью может быть преобразован в генерального партнера с единодушным согласием всех партнеров.
Ⅳ Если только партнеры с ограниченной ответственностью остались в партнерстве с ограниченной ответственностью, они должны быть распущены
A ⅰ, ⅲb ⅲ, ⅳc ⅱ, ⅳd ⅰ, ⅱ
10. Если компания по ценным бумагам и Департамент бизнеса по ценным бумагам нарушают «правила по укреплению управления брокерским бизнесом по ценным бумагам», Китайская комиссия по регулированию по ценным бумагам и ее отправленные агентства примут () и другие меры по регулированию в соответствии с законом в зависимости от ситуации.
Заказать проблему для решения проблемы предупреждающего письма
Ⅲpublic CondemanctionsUspend одобрение новых предприятий
A ⅰ, ⅲ, ⅳb ⅱ, ⅲ
C ⅰ, ⅱ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ
11. До того, как соответствующая информация о слиянии и поглощении будет раскрыта в соответствии с законом, следующие действия, предпринятые организатором финансового консультанта, приведут его к наказанию ().
Manipulate the Market Securities Marketⅱdiscuss соответствующая информация в команде проекта
Ⅲ Основная инсайдерская информация о том, что другие, чтобы покупать и продавать ценные бумаги компании
A ⅰ, ⅲ, ⅳb ⅱ, ⅲ
C ⅰ, ⅱ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ
12. Следующие основные требования к управлению ценными бумагами Компании являются правильными ().
Ⅰ Установить и улучшать организационную структуру
«Не нарушает законные права и интересы клиентов
Ⅲ Создать передовую информационную систему
Ⅳ Установить полную систему внутреннего контроля
A ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ
13. Стороны деятельности по ценным бумагам () имеют равный юридический статус и должны соблюдать принципы добровольных, оплачиваемых, честных и заслуживающих доверия.
Ⅰissuanceⅱhost
Ⅲ Регистрация и урегулирование
A ⅱ, ⅳb ⅰ, ⅱc ⅰ, ⅳd ⅱ, ⅲ
14. Следующие заявления об условиях назначения главного сотрудника по информации верны ().
ⅠEntectory в работе, связанной с информационными технологиями, более 8 лет
Ⅱ Период работы по ценным бумагам и индустрии фондов составляет не менее 3 лет
Ⅲ Сервированы в регулирующих органах по ценным бумагам и организациям по самодисциплинированной промышленности по ценным бумагам и фондам фондов более 8 лет.
Ⅳ*За последние три года в агентствах финансовых регулирующих органов или основных мер по административному надзору не было предпринято никаких административных наказаний.
A ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅲ
C ⅰ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅳ
15. Информация, которую компании по ценным бумагам и их практикующие должны сохранять конфиденциальность, ().
Ⅰcustomer Информация об идентичности и информации о транзакциях, полученная путем выполнения обязанностей или обязанностей по борьбе с отмыванием денег в соответствии с законом
Ⅱ Вывод, анализ и сообщать о соответствующих ситуациях подозрительных транзакций в соответствии с законом
Ⅲinformation сотрудничества с Народным банком Китая для расследования подозрительных транзакционных мероприятий
Ⅳ) Информация о работе, связанная с принятием мер замораживания
A ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅲ
C ⅱ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅳ
16. Согласно «Правилам управления спонсорами и листингом ценных бумаг», если какое -либо из следующих () обстоятельств возникает у представителя спонсора, и обстоятельства являются серьезными, они могут подвергаться запретам на рынке.
Ⅰ Акции владения эмитентом
Ⅱ Познакомился с спонсорским документом, но не участвовал в работе.
Ⅲ Строительные ненадлежащие преимущества, занимаясь андеррайтингом
«Существуют ложные записи, вводящие в заблуждение заявления или серьезные упущения в документах, связанных с спонсорской работой, подготовленными участием в организации.
A ⅰ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
C ⅱ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ
17. Следующие утверждения о ликвидаторе партнерства с ограниченной ответственностью верны ().
Ⅰ Ликвидатор должен быть всеми партнерами
Ⅱ С согласия более половины всех партнеров, некоторые партнеры могут быть назначены ликвидаторами в течение установленного установленного законодательного периода.
«С согласия более половины всех партнеров третьей стороне может быть поручено в качестве ликвидатора в течение установленного установленного периода.
Ⅳ Не конкретные обстоятельства, партнеры или другие заинтересованные стороны могут обратиться в суд для назначения ликвидатора
A ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅲ
18. Согласно положениям «правил, касающихся пригодности инвесторов по ценным бумагам и фьючерсам», деятельность, запрещенная компаниями по ценным бумагам во время продажи продуктов или предоставления услуг ().
Ⅰ Обладайте продукты или предоставляйте услуги инвесторам, которые не соответствуют требованиям доступа
«Действительно рекомендую продукты или услуги с уровнем риска ниже, чем устойчивость к риску для простых инвесторов
«Действительно рекомендую продукты или услуги, которые не соответствуют их инвестиционным целям обычным инвесторам
Ⅳ Предоставление инвесторов с уверенными суждениями по неопределенным вопросам
A ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅱ, ⅳ
C ⅱ, ⅲd ⅰ, ⅲ, ⅳ
19. В соответствии с положениями «Национальной системы передачи акций национальной и средней предприятия, спонсируемой Комиссией по регулированию ценных бумаг» (судебного разбирательства), когда спонсирующая компания по ценным бумагам рекомендует перечислять списки акций, следующий () персонал, подающий заявление на список перечисленных компаний, должен быть обучен, чтобы они понимали права и обязательства, предусмотренные в соответствующих законах, правилах и соглашениях.
Ⅰ Независимый директор -супервайзер
Deputy General Manager - директор по найму занятости
A ⅱ, ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅲ
C ⅰ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
20 - Ниже приведены обязанности по управлению соблюдением всех сотрудников компаний по ценным бумагам ().
«Обозначительно понимать, освоить и соблюдать соответствующие законы, правила и руководящие принципы
Andign и соблюдение соответствующих обязательств по соблюдению в соответствии с требованиями компании
«Задача внимания к законности и соблюдению поведения практики во время практики процесса
«Обозначительно выявлять и предотвращать риски соблюдения бизнеса во время развития бизнеса
A ⅲ, ⅳb ⅰ, ⅱ
C ⅰ, ⅱ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
21. Ниже приведены правила департамента и нормативные документы, связанные с кредитным бизнесом компаний по ценным бумагам ().
Ⅰ《 Сделки по сделкам с поступлением и регистрациями по залогам акций.
Ⅱ《 Согласованные меры по торговле ценными бумагами и регистрацией и урегулированием бизнеса.
Ⅲ «Правила надзора и администрирования ценных бумаг»
Ⅳ《 Меры для сделок по выкупам и регистрации и расчетам.
A ⅱ, ⅲb ⅰ, ⅲ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳd ⅰ, ⅱ, ⅳ
22. Когда компании по ценным бумагам информируют или предупреждают обычных инвесторов, следующие ситуации требуют полной записи или видеозаписи, чтобы оставить трассы ().
Ⅰ Современные инвесторы подают заявки на становятся профессиональными инвесторами
Ⅱ Продукты с уровнем риска R1 для обычных инвесторов (R5 - * уровень риска)
Ⅲsurities Компании активно корректируют классификацию инвесторов, оценку продукции или услуги, а также уместность сопоставления мнений
Ⅳfulfil Информация об уведомлениях об уведомлениях о простых инвесторах
A ⅰ, ⅲb ⅰ, ⅱ, ⅲ, ⅳ
C ⅰ, ⅱ, ⅳd ⅰ
"Zhonggong Edition·2020 г. Специалисты по производству ценных бумаг.Среди них часть испытательной бумаги включает в себя 5 наборов бумажных бумаг перед тестом. 5 наборов бумажников с Sprint Pre-Exam составлены на основе количества вопросов в профессиональном квалификационном экзамене в отрасли ценных бумаг 2019 года.
Каждый набор тестовых работ включает в себя 50 вариантов и 50 вопросов комплексного отбора.
Справочные ответы и анализ являются ответами вышеупомянутых пяти наборов тестовых работ.Справочные ответы и детали анализа рассматриваются и утверждаются многими учителями образования в Чжунгонге.Анализ детализирован и прост для понимания, и помогает кандидатам углубить свое понимание.
............